La Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) ha intensificado su batalla legal contra Binance US y sus entidades afiliadas.
Según documentos judiciales recientemente revelados, la SEC se está centrando en las prácticas de garantía de activos del intercambio de criptomonedas, incluida la declaración de un auditor de que era «muy difícil garantizar que la empresa estuviera totalmente garantizada en momentos específicos».
La creciente presión de la SEC se produce tras una serie de recientes salidas de ejecutivos de la empresa y acusaciones anteriores de violar las leyes de valores en 13 cargos.
Auditores y garantía de activos
Los documentos judiciales revelan respuestas y objeciones de BAM Trading Services Inc. y BAM Management US Holdings Inc., conocidos colectivamente como BAM, al conjunto inicial de solicitudes de la SEC. Entre los puntos controvertidos se encuentran las demandas de documentación extensa sobre las deficiencias de control interno de la empresa relacionadas con los activos de los clientes.
Específicamente, los auditores habían notado que la configuración del custodio de Binance dificultaba verificar si todos los activos de los clientes estaban debidamente garantizados. BAM objetó las solicitudes por considerarlas «demasiado amplias, excesivamente onerosas y fuera del alcance pertinente», y propuso en cambio que ambas partes se reúnan para negociar los términos de la solicitud.
Cuestiones de transparencia y gobernanza
La semana pasada, un juez de distrito aceptó la moción de la SEC para revelar documentos clave en su demanda contra Binance US. La decisión del juez se produjo después de que la SEC acusara al intercambio de «falta de transparencia» y en medio de una reorganización interna que provocó la salida de varios altos ejecutivos. El director ejecutivo, Changpeng Zhao, reconoció la reciente salida del director ejecutivo de Binance US, Brian Shroder, y afirmó que el director jurídico Norman Reed era la persona adecuada para dirigir la empresa hacia adelante.
Como informó U.Today, la SEC inició la demanda en junio, con acusaciones que incluían que Binance US operaba como una bolsa de valores no registrada y había mezclado miles de millones de dólares de fondos de clientes en una cuenta controlada por una entidad vinculada a Zhao.